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均瑤健康去年年報(bào)多處數(shù)據(jù)不一致董秘郭沁被監(jiān)管警示

2021-10-09 08:35:06 來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月8日訊上交所網(wǎng)站近日披露了對湖北均瑤大健康飲品股份有限公司（證券簡稱：均瑤健康，證券代碼：605388）及時(shí)任董事會秘書郭沁予以監(jiān)管警示的決定（上證公監(jiān)函〔2021〕0136號）。

監(jiān)管警示文件顯示，根據(jù)證監(jiān)會湖北監(jiān)管局《關(guān)于對湖北均瑤大健康飲品股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（[2021]28號）查明的事實(shí)及公司相關(guān)補(bǔ)充更正公告，均瑤健康于2021年4月16日披露的2020年年度報(bào)告第四節(jié)“經(jīng)營情況討論與分析”中，多處數(shù)據(jù)存在前后披露不一致。

一是2020年年報(bào)中列示的2019年原材料采購金額與公司招股說明書前后披露不一致，金額相差3.75億元；二是產(chǎn)銷量情況分析表中披露的乳酸菌飲品銷售量與下方文字說明披露的銷售量，存在1.11萬噸差異；三是產(chǎn)銷量情況分析表與銷售收入產(chǎn)品情況中披露的產(chǎn)品銷量，共計(jì)存在1,888.17噸差異；四是銷售收入產(chǎn)品情況表與主營業(yè)務(wù)分產(chǎn)品情況表披露的其他飲品銷售收入，存在43.39萬元差異；五是主營業(yè)務(wù)分產(chǎn)品情況表與成本分析表的分產(chǎn)品營業(yè)成本，存在386.68萬元差異。

均瑤健康公告稱，上述差異系統(tǒng)計(jì)口徑不一致導(dǎo)致。但公司未在2020年年度報(bào)告中披露差異產(chǎn)生及統(tǒng)計(jì)口徑變化的原因，直至2021年8月19日披露對2020年年度報(bào)告的補(bǔ)充更正公告才予以說明。

綜上，均瑤健康2020年年度報(bào)告中多項(xiàng)經(jīng)營數(shù)據(jù)前后存在差異，公司也未及時(shí)、完整披露產(chǎn)生差異的原因，相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確、不完整，影響了投資者的知情權(quán)。

上述行為違反了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》第二十六條及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1條、第2.5條等有關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事會秘書郭沁（任期2020年7月6日-2023年7月5日）作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司管理一部做出如下監(jiān)管措施決定：對均瑤健康及時(shí)任董事會秘書郭沁予以監(jiān)管警示。

監(jiān)管警示文件稱，公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

據(jù)均瑤健康公告，郭沁2007年9月至2011年8月，曾任上海市浦東新區(qū)人民法院書記員；2011年9月至2017年6月，曾任均瑤集團(tuán)法務(wù)經(jīng)理，2017年6月至今，任均瑤健康董事會秘書。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條規(guī)定：

上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第2.2條規(guī)定：

上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。

第2.5條規(guī)定：

上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)或具有事實(shí)基礎(chǔ)的判斷和意見為依據(jù)，如實(shí)反映實(shí)際情況，不得有虛假記載。

第3.1.4條規(guī)定：

董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)，并在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：

（一）遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；

（二）遵守并促使本公司遵守本規(guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管；

（三）遵守并促使本公司遵守《公司章程》；

（四）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。

監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。

高級管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾，及時(shí)向董事會報(bào)告公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。

第3.2.2條規(guī)定：

董事會秘書應(yīng)當(dāng)對上市公司和董事會負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)公司信息對外公布，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；

（二）負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；

（三）組織籌備董事會會議和股東大會會議，參加股東大會會議、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負(fù)責(zé)董事會會議記錄工作并簽字；

（四）負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息泄露時(shí)，及時(shí)向本所報(bào)告并披露；

（五）關(guān)注媒體報(bào)道并主動求證報(bào)道的真實(shí)性，督促公司董事會及時(shí)回復(fù)本所問詢；

（六）組織公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行相關(guān)法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責(zé)；

（七）知悉公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程時(shí)，或者公司作出或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒相關(guān)人員，并立即向本所報(bào)告；

（八）負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，保管公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份的資料，并負(fù)責(zé)披露公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股變動情況；

（九）《公司法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責(zé)。

第16.1條規(guī)定：

本所對本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對象實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括：

（一）要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）、高級管理人員對有關(guān)問題作出解釋和說明；

（二）要求公司聘請相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對所存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

（三）發(fā)出各種通知和函件等；

（四）約見有關(guān)人員；

（五）暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件；

（六）向中國證監(jiān)會報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

（七）向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函；

（八）其他監(jiān)管措施。