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世界報道:新規(guī)正影響2.1億A股投資者！六項主要內(nèi)容息息相關，券商經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范迎來一次大梳理

2023-01-14 10:05:27 來源：英為財情

財聯(lián)社1月14日訊（記者劉超鳳）為規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，證監(jiān)會于2023年1月13日正式發(fā)布了《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》。新規(guī)將影響中國2.1億A股投資者。

《辦法》明確了經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)涵，強調(diào)經(jīng)紀業(yè)務屬于證券公司專屬業(yè)務，未經(jīng)證監(jiān)會核準持牌展業(yè)構成違規(guī)；加強客戶行為管理，做好客戶身份識別和適當性管理等；優(yōu)化業(yè)務管理流程，證券公司將交易單元提供給他人使用的，應當報告證券交易場所，納入證券公司統(tǒng)一管理；保護投資者合法權益；強化內(nèi)部合規(guī)風控；嚴格行政監(jiān)管問責。

(相關資料圖)

值得注意的是，《辦法》加強了對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管，對相關違法違規(guī)行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進整改規(guī)范工作。

證監(jiān)會曾于2019年向社會公開征求意見。相比于征求意見稿，《辦法》增加了以下內(nèi)容：

一是，證券公司應當遵守投資者利益優(yōu)先和公平對待投資者的原則，防范公司與投資者之間、不同投資者之間的利益沖突。

二是，當更換分支機構負責人時，要求在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，證券公司將審計情況報送分支機構所在地中國證監(jiān)會派出機構。

三是，對新增相關交易權限的投資者，在開通相應交易權限后三十日內(nèi)完成回訪。

同時，明確禁止證券公司及從業(yè)人員在明知投資者實施操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，仍為其提供服務。

證監(jiān)會發(fā)布經(jīng)紀業(yè)務新規(guī)

近年來，隨著證券公司自營業(yè)務、資管業(yè)務、場外期權等業(yè)務的多元化發(fā)展，證券公司經(jīng)紀業(yè)務基礎性地位更加突出。近日，證監(jiān)會發(fā)布了《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》，自2023年2月28日起施行。

目前，證券行業(yè)分支機構數(shù)量達到1.2萬家，證券從業(yè)人員數(shù)量達到35.5萬人，客戶數(shù)量達到2.1億。與此同時，經(jīng)紀業(yè)務展業(yè)形態(tài)逐漸變化，線上展業(yè)成為經(jīng)紀業(yè)務的主流。

證監(jiān)會表示，客戶規(guī)模、分支機構和從業(yè)人員數(shù)量的增加，以及展業(yè)模式的轉(zhuǎn)變，對監(jiān)管提出了新要求，現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則需適應新情況、新問題，進一步完善。

《辦法》從六個方面作出具體規(guī)定：

一是明確經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)涵。將證券經(jīng)紀業(yè)務定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營性活動”，從事上述部分或全部業(yè)務環(huán)節(jié)，均屬于開展證券經(jīng)紀業(yè)務。同時強調(diào)經(jīng)紀業(yè)務屬于證券公司專屬業(yè)務，未經(jīng)證監(jiān)會核準持牌展業(yè)構成違規(guī)。

二是加強客戶行為管理。要求證券公司嚴格履行客戶管理職責，切實做好客戶身份識別、客戶適當性管理、賬戶使用實名制等工作。

尤其在身份識別方面，證券公司為投資者開戶，應當充分了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、交易需求、證券投資經(jīng)驗、風險偏好等信息，為法人、非法人組織開戶的，還應當了解其業(yè)務性質(zhì)、股權結(jié)構、受益所有人等信息；為金融產(chǎn)品開戶的，還應當了解其產(chǎn)品結(jié)構、產(chǎn)品期限、委托人、投資顧問、受益所有人等信息。

三是優(yōu)化業(yè)務管理流程。要求證券公司嚴格落實交易管理職責，強化事前、事中、事后全流程管控，并加強出租交易單元管理。

《辦法》規(guī)定，證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易，不得將持有的交易單元違規(guī)提供給他人使用。證券公司按照規(guī)定將交易單元提供給他人使用的，應當報告證券交易場所，納入證券公司統(tǒng)一管理。

四是保護投資者合法權益。要求證券公司應當將交易傭金與印花稅等其它稅費分開列示，保護投資者知情權；為投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶提供便利，投資者提出轉(zhuǎn)銷戶的，證券公司應當在投資者提出申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢。不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶。

同時，證券公司向投資者收取證券交易傭金，不得有下列行為:(一)收取的傭金明顯低于證券經(jīng)紀業(yè)務服務成本；(二)使用“零傭”、“免費”等用語進行宣傳；(三)反不正當競爭法和反壟斷法規(guī)定的其他禁止行為。

申萬宏源非銀首席分析師許旖珊認為，“這意味著降費擔憂進一步解除，防止了惡性價格戰(zhàn)。”

五是強化內(nèi)部合規(guī)風控。要求證券公司進一步加強分支機構管理、人員管理、業(yè)務管控、信息系統(tǒng)建設等，強化證券公司內(nèi)部管控責任，防范經(jīng)紀業(yè)務風險。

從業(yè)人員管理方面，證券公司應當通過增加合規(guī)培訓、明確執(zhí)業(yè)權限、加強監(jiān)測監(jiān)控、強化檢查問責等方式，防范證券經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、超越授權執(zhí)業(yè)等違規(guī)行為。

分支機構負責人管理。證券公司應當聘用符合條件的人員擔任分支機構負責人，并通過合規(guī)培訓、年度考核、強制離崗、離任審計等措施強化管理。

業(yè)務管控方面，證券公司應當明確證券經(jīng)紀業(yè)務崗位設置和業(yè)務流程，確保營銷、技術、合規(guī)風控、賬戶業(yè)務辦理等崗位相分離，重要業(yè)務崗位應當實行雙人負責制。

六是嚴格行政監(jiān)管問責。要求證券公司及相關人員嚴格落實監(jiān)管要求，違反規(guī)定的將依法從嚴采取措施。

值得注意的是，加強對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管。《辦法》援引《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》相關規(guī)定，加強對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務的日常監(jiān)管，對相關違法違規(guī)行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進整改規(guī)范工作。

辦法同時強調(diào)，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以選擇新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)信息平臺等第三方載體投放廣告。投資者招攬、接收交易指令等證券業(yè)務的任一環(huán)節(jié)，應當由證券公司獨立完成，第三方載體不得介入。

《辦法》的修訂內(nèi)容

證監(jiān)會曾于2019年7月26日就《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見。公開征求意見期間，證監(jiān)會共收到38家機構和8名個人的意見，吸收采納了完善證券經(jīng)紀業(yè)務定義、明確適用范圍和投資者范圍、明確利益沖突防范要求四方面意見。其中包括：“明確投資者是自然人、法人、非法人組織，以及依法設立的金融產(chǎn)品”，“要求證券公司確保營銷、技術、合規(guī)風控、賬戶業(yè)務辦理等崗位相分離”等等。

財聯(lián)社記者對比發(fā)現(xiàn)，相比于征求意見稿，《辦法》有多處進行了修改或微調(diào)。

一是強調(diào)公平和防范利益沖突。《辦法》中第四條增加了“證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當遵守投資者利益優(yōu)先和公平對待投資者的原則，防范公司與投資者之間、不同投資者之間的利益沖突?！?/p>

二是強化監(jiān)管管理?！掇k法》第十二條規(guī)定，資金賬戶、證券賬戶管理的具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會和中國結(jié)算分別制定，同時增加“報中國證監(jiān)會批準”這一內(nèi)容。當證券公司更換分支機構負責人時，《辦法》要求在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，證券公司將審計情況報送分支機構所在地中國證監(jiān)會派出機構。

三是強化風險管理。《辦法》中第十六條規(guī)定，證券公司認為投資者參與特定交易不適當，或者無法判斷是否適當?shù)?，應當拒絕提供相關服務。同時，刪掉了征求意見稿中的“可以在向投資者提示風險、投資者書面確認已知悉相關風險并承諾自行承擔風險后提供相關服務，但風險承受能力最低類別的投資者除外?！?/p>